تسوية بـ 29.75 مليون دولار بين “روبن هود” وFINRA بسبب انتهاكات تنظيمية

وافقت شركة “روبن هود” على تسوية بقيمة 29.75 مليون دولار مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) بعد تحقيقات متعددة في ممارساتها المتعلقة بالامتثال والإشراف. ووفقًا لإعلان الهيئة في 7 مارس، تشمل التسوية غرامة بقيمة 26 مليون دولار إلى جانب 3.75 مليون دولار كتعويضات للعملاء.
توصلت FINRA إلى أن “روبن هود” أخفقت في الاستجابة للعلامات الحمراء لسوء السلوك المحتمل، مما أدى إلى انتهاكات في إجراءات مكافحة غسل الأموال (AML)، والإشراف التجاري، ومتطلبات الإفصاح. على وجه التحديد، لم تقم الشركة بالإشراف الصحيح على نظام المقاصة الخاص بها خلال الفترة الممتدة بين مارس 2020 ويناير 2021، وهي الفترة التي شهدت زيادة هائلة في الطلب، دفعت روبن هود إلى تقييد التداول في أسهم الميم مثل GameStop (GME) و AMC Entertainment (AMC).

كما واجهت الشركة اتهامات بعدم الإبلاغ عن الصفقات التلاعبية، وتحركات الأموال المشبوهة، وحالات الاستيلاء على حسابات العملاء من قبل أطراف ثالثة. بالإضافة إلى ذلك، قامت روبن هود بفتح آلاف الحسابات دون التحقق الكافي من هويات العملاء، ولم تنفذ تدابير مكافحة غسل الأموال المطلوبة، وفقًا لـ FINRA.
إحدى المخالفات البارزة الأخرى تمثلت في عدم الإشراف على اتصالات وسائل التواصل الاجتماعي، حيث قامت روبن هود بالترويج لمنشورات مؤثرين مدفوعي الأجر تحتوي على ادعاءات استثمارية مضللة أو غير متوازنة.

أما التعويض البالغ 3.75 مليون دولار، فقد جاء نتيجة قيام روبن هود بتحويل أوامر سوق معينة إلى أوامر محدودة، مما أدى إلى إفصاحات غير دقيقة أو غير كاملة للعملاء. وعلى الرغم من موافقة روبن هود على نتائج FINRA، إلا أنها لم تعترف رسميًا أو تنكر التهم الموجهة إليها.
تأتي هذه التسوية بعد اتفاقية منفصلة بقيمة 45 مليون دولار مع لجنة الأوراق المالية والبورصة الأميركية (SEC) في يناير، حيث اعترفت روبن هود بانتهاك قوانين الأوراق المالية، بما في ذلك الإخفاق في الحفاظ على الاتصالات الإلكترونية بين عامي 2020 و2021.

ورغم هذه التحديات التنظيمية، أعلنت روبن هود عن أرباح قياسية في الربع الرابع من عام 2024، حيث بلغ صافي دخلها 916 مليون دولار، بينما تجاوزت إيراداتها مليار دولار. ولعبت تجارة العملات الرقمية دورًا رئيسيًا في هذا النمو، إذ ساهمت بـ 358 مليون دولار من الإيرادات القائمة على المعاملات، مسجلة زيادة بنسبة 200% على أساس سنوي، في حين ارتفعت أحجام التداول بنسبة 450% لتصل إلى 71 مليار دولار.