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Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款

Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款

币界网币界网2024/11/21 07:25
作者:币界网

美国国家期货协会(NFA)对Marex旗下的X-Change Financial Access(XFA)处以40万美元的罚款,并暂停其一名高管的监管职责。

全国期货协会(NFA)已对Marex旗下的X-Change Financial Access(XFA)处以40万美元的罚款,并暂停其一名高管的监管职责,此前一项调查显示,这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违反合规规定。

芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元

根据NFA的决定,XFA的合伙人兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监督职务90天,并分担罚款总额中10万美元的责任周三发布.

监管行动源于涉嫌的多项违规行为,包括该公司未能保持适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现,XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人运营。

NFA在其决定中表示:“该公司未能对所有交易进行全面、完整和系统的记录。”这突显了Hendricks监管下更广泛的监管不足。

在不承认或否认指控的情况下达成的和解要求XFA和Hendricks实施与监管机构另行签订的协议中概述的补救措施。这些承诺专门针对违规行为,并与Hendricks的临时监督禁令有关。

NFA制裁总部位于芝加哥的介绍经纪商X-Change Financial Access LLC和两名员工https://t.co/isrMtAbn4k pic.twitter.com/vialSpospoA

--NFA新闻(@NFA_News) 2024年11月20日

值得注意的是,这不是第一次解决 以及XFA向NFA支付的罚款。2018年,监管机构处以10万美元的罚款代表被禁止交易的个人执行交易。

该案件源于NFA商业行为委员会于2024年4月提出的投诉,该投诉导致对该公司的做法和监督控制进行了正式调查。

根据CFTC的规定,这些制裁还使Hendricks没有资格在任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或管理委员会任职至少三年。

Marex的一部分

总部位于伦敦的全球大宗商品经纪商Marex四年前收购了XFA。XFA成立于2001年,在芝加哥以外的地方运营,在纽约和旧金山设有办事处。该公司提供广泛的服务,包括市场信息、战略数据、期货执行和直接市场准入。

XFA为欧洲、北美和亚洲的多元化客户群提供服务,包括全球金融服务公司、一些世界上最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问(CTA)和做市商 .

XFA是本周面临NFA财务处罚的最新一家总部位于芝加哥的经纪商。正如昨天(星期三)报道的那样金融巨头, NinjaTrader清算公司及其总裁Michael Cavanaugh,还因总部位于芝加哥的期货佣金商在反洗钱(AML)控制和可疑活动监控方面涉嫌重大失误而受到处罚。

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