美国财政部OFAC发布Tornado Cash 制裁政策指引

当地时间9月13日，美国财政部国外资产管制处OFAC发布了4条涉及Tornado Cash 制裁的政策指引，全文如下：

与网络有关的制裁

1079. 我向 Tornado Cash 发送了虚拟货币，但没有在2022年8月8日的指定之前完成混合交易或以其他方式提取我的虚拟货币。 我怎样才能在不违反美国制裁法规的情况下完成交易或提取我的虚拟货币？

对于涉及Tornado Cash 的交易，如果在2022年8月8日指定之前启动，但在指定日期之前没有完成，美国人或在美国管辖范围内进行交易的人可以向外国资产管理处OFAC申请特定许可证，以从事涉及标的虚拟货币的交易。 美国人应至少准备好提供与Tornado Cash 的这些交易有关的所有信息，包括汇款人和受益人的钱包地址、交易哈希值、交易日期和时间以及虚拟货币的数额。 只要交易不涉及其他应受制裁的行为，OFAC将对此类申请采取有利的许可政策。

为了申请具体的许可证，以完成交易或提取涉及Tornado Cash 在其被指定之前存入的虚拟货币，或从事其他交易或与龙卷风现金的交易，我们鼓励你通过访问以下链接提出许可证申请：https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/ofac-license-application-page。

1078. OFAC的报告义务是否适用于 "投毒 "交易？

OFAC了解到，在Tornado Cash 被指定制裁后，有报告称某些美国人可能从Tornado Cash 收到未经请求的、名义上的虚拟货币或其他虚拟资产，这种做法通常被称为 "投毒"。 从技术上讲，OFAC的法规将适用于这些交易。 但是，如果这些 "投毒 "交易除了Tornado Cash 之外没有其他制裁关系，外国资产管制处将不会优先对延迟收到此类美国人的初始封锁报告和随后的封锁财产年度报告的情况进行执法。

有关提交初始和年度封锁财产报告的指导，请分别参阅常见问题49、50和646，以及《联邦法规》第31章第501.603条。 请注意，2022年的年度申报要求仅适用于截至今年6月30日持有被封锁财产的人。

1077. 如果没有OFAC的具体许可，美国人是否可以从事涉及已确定的Tornado Cash 虚拟货币钱包地址的交易？

不能。美国人被禁止从事涉及Tornado Cash 的交易，包括通过OFAC确定的虚拟货币钱包地址。 如果美国人发起或以其他方式参与Tornado Cash 的交易，包括或通过其钱包地址之一，这种交易将违反美国的制裁禁令，除非得到OFAC的豁免或授权。

1076. 由于OFAC对Tornado Cash的指定制裁，什么是被禁止的？

2022年8月8日，OFAC指认实体Tornado Cash为网络犯罪收益的洗钱提供便利，包括2019年被制裁的朝鲜国家支持的黑客组织Lazarus Group的犯罪行为。 如常见问题561和562所述，OFAC可以将与被封锁者有关的特定虚拟货币钱包地址作为识别符列入特别指定国民和被封锁者名单（SDN名单）。 作为Tornado Cash 的SDN名单条目的一部分，OFAC将与Tornado Cash有关的某些虚拟货币钱包地址以及Tornado Cash网站的URL地址列为识别信息。 Tornado Cash网站后来已从互联网上删除，但目前仍可通过某些互联网档案查阅。

虽然美国人禁止与Tornado Cash或其封锁的财产或财产利益进行任何交易，但以不涉及与Tornado Cash进行禁止交易的方式与开源代码本身进行互动并不禁止。 例如，美国制裁条例不禁止美国人复制开放源代码并在网上提供给他人查看，以及讨论、教授开放源代码或将其纳入书面出版物，如教科书，但没有其他事实。 同样，美国制裁条例不会禁止美国人访问Tornado Cash历史网站的互联网档案，如果Tornado Cash网站再次在互联网上活跃，也不会禁止他们访问Tornado Cash网站。

2022年9月13日发布