公链战争 2.0：Layer2 的崛起和爆发

公链战争的战场转移。

撰文：岳小鱼

Layer1 公链大战的硝烟尚未消散，现在又已吹响 Layer2 二层网络大战的号角。

本文将通过讲述公链战争的历史与发展脉络，深入分析公链赛道，探寻未来可能的发展方向。

回顾 Layer1 公链大战

区块链行业最早只有比特币一条链，比特币是纯粹的数字货币，主要是用来支付，可以被称为数字货币公链时代；以太坊出现之后，区块链行业进入了智能合约公链时代。

以太坊是一个世界计算机平台，通过「智能合约」在这个平台上构建不同的应用和产品，使得区块链技术延伸到现实世界中的各种场景。

目前以太坊拥有最丰富的生态，但是以太坊也有着自己的问题：由于以太坊自身的性能受限，产生了网络拥堵和费用过高的问题，这也就给了其他公链生存的机会，由此引发了公链大战。

从 2021 年 2 月开始，ETH 的 TVL 占比骤降，BNB 链突然崛起，并且在 BNB 链的带动下，Polygon、Solana、Tron、Avalanche 等公链一同挤压着 ETH 统治地位。

在这一时期，涌现出了很多号称「以太坊杀手」的新公链。

公链大战为什么会在 2021 年爆发呢？

主要是因为 2021 年是一个大牛市，以太坊 Gas 居高不下，DeFi 造富效应如火如荼，NFT 的故事和概念成功出圈，巨大的需求给了新公链追赶的机会，第一个抓住这个机会的是 BSC（后更名为 BNB Chain）。

BNB 链通过兼容 EVM，承接了以太坊外溢的需求，又通过采用 BNB 代币参与项目打新，对 BNB chain 生态赋能。2021 年 2 月，BNB 链 DeFi 生态的爆发和 BNB 行情形成相互促进的呼应作用。

而 Polygon、Fantom、Harmony、Avalanche 等公链同样采用各种激励机制来促进发展。

最具有代表性的是 Solana。Solana 采取「轻技术、重生态」的策略，实现弯道超车，Solana 选择了较为中心化的技术方案，这使得技术实现难度大大降低，能够快速推出满足需求。

为了使生态繁荣，Solana 团队及其投资人采取了一系列激励措施以激励用户体验他们的平台，例如引入流动性挖矿，为开发者提供补贴，举办黑客马拉松，提供捐款资金等等。

2021 年公链爆发逻辑总结起来有如下几个原因：

• DeFi 繁荣造成以太坊 Gas 费过高以及拥堵，这一局面延续至 2021 年，NFT、GameFi 的轮动繁荣，持续对公链扩展性提出要求。
• 牛市期间各类应用的巨大需求，使得技术落地快、资金雄厚的公链能够占领先机，吸引各类应用加入生态，典型是背靠全球最大交易所币安的 BNB。
• 不同公链资源背景不同，即便同样使用「兼容 EVM/ 跨链桥 + 生态激励」这一通用公式，具体的策略也不尽相同。BNB 链和 Solana 使用平台币赋能，Polygon 引入以太坊头部 DeFi 协议。
• EVM 兼容能更快享受以太坊成果，包括分叉协议和开发者。

反例是 Cosmos 和 Polkadot，他们并没有享受太多 2021 年牛市带来的好处，首先是公链技术难度高、落地慢，然后是和以太坊兼容性不够好，需要另外建立跨链桥去和以太坊连接。

然而到了 2022 年，Luna、三箭、FTX 的接连倒下，整个行业进入了熊市，公链大战也偃旗息鼓。

尤其是 FTX 的暴雷，影响了其大力操盘的 Solana，造成了 Solana 的资本和开发者外逃，这也标志着其他新公链想要通过高性能打败以太坊叙事破产。

即使是后来上线的基于 Move 语言的新公链 Aptos、Sui，经历了短暂的热潮后，如今也陷入了冷寂，这些新公链沦为一座座「空城」，并未为整个行业带来新的增量。

Layer2 的崛起

勇士们预立新王，纷纷挑战旧王，然而旧王依旧屹立不倒，甚至在一次次挑战中发展壮大。

面对竞争者们的挑战，以太坊没有坐以待毙，也在通过各种方式解决自己的性能问题。

目前以太坊扩展的路径两种：

第一种是在以太坊区块链这一层进行扩展，通过分片扩展区块链本身，分片本质是对数据库进行分区，然后分区存储查询。

这一种方案发展相对缓慢，以太坊有一个时间跨度很长的发展路线图，预期还要 5 到 10 年的时间才能实现分片的目标。

第二种则是在以太坊区块链上面一层进行扩展，也就是 Layer2 的扩展方案，这就类似于在一条原本不宽的道路上设立高架桥。

L2 很重要的特点是：将资产锁在以太坊主网的智能合约里，在链外做交易和计算。

这一种方案则发展得非常迅猛。

目前主要的 L2 扩展方案有：

1.侧链 Sidechains

（1）定义：独立的区块链，与以太坊主网平行运行、独立运作，侧链更像是兼容 EVM 的 L1。

（2）缺点：安全性弱（一般节点少）

（3）代表玩家：Polygon

2.状态通道 Channels

（1）定义：状态通道允许用户进行多次脱链交易，仅向以太坊网络提交两次交易，一次在打开时提交，一次在关闭通道时提交；

（2）缺点：建立通道和监视恶意行为需要时间；资金在通道有效期内被锁定；

（3）代表玩家：比特币的闪电网络、以太坊的雷电网络；

3.卷叠 Rollups

（1）定义：计算转移到链下，摘要数据返回链上，可以类比考试，试卷上仅写上结果和关键步骤，计算过程写在草稿纸上，因此只在 L1 传输数据摘要，要比在 L1 存储和计算负担少且便宜。

（2）现状：根据技术可以分为两派，ZK Rollup 和 Optimistic Rollup。ZK Rollup 通过零知识证明的密码学算法确保安全性，Optimistic Rollup 则依靠惩罚机制保证安全性（经济学博弈），验证者节点一旦作恶，将付出极大代价。

其中 ZK Rollup 的通用性差，而 Optimistic Rollup 的通用性较好，开发者可以通过更少工作量就将代码从以太坊迁移到二层，所以目前 Optimistic Rollup 发展的较好。

但是 ZK Rollup 是依赖数学保证了数据的正确性，因此可靠性更高。即使现在 ZK 技术发展缓慢，但是长期更为市场看好。

因此可以说是，短期看乐观（Optimistic），长期看 ZK（Zero-Knowledge）。

Layer2 的爆发

在各种 L2 方案中，如今发展得如火如荼的是 Layer2 Rollup，接下来本文所说的 Layer2 都指的是 Layer2 Rollup。

L2 的故事可以说非常好，由于兼容了以太坊的 EVM，因此不但可以继承以太坊主网的安全性、用户、生态，而且能够有效提升性能，降低用户的交易手续费，能够真正能够解决问题。

另一方面，Layer2 的商业模式也很明确且成熟，本质是交易手续费抽佣模式。

用户使用 layer2 时，支付的 Gas 费进行两次拆分后为四部分：

第一次拆分为 Layer2 的执行费和给到 Layer1 的安全费，其中安全费占了大头；

然后基于 EIP1559 再将 Layer1 的安全费拆分为基本费用和矿工费用，其中基本费用会燃烧掉实现以太坊通缩，矿工费用给到各个以太坊的节点验证者。

各种商业模式，简单说，都是一个公式：盈利=收入 - 支出。

在 L2 中，用户交给 L2 的 GAS 费=收入 ，L2 交给以太坊的 GAS 费=支出，所以可以看到 L2 是赚取手续费差额的生意。

即使是在熊市，区块链行业一片冷寂，撸毛党们为了获取空投，会和很多新上线的、未发币的项目进行交互，为 L2 提供了大量的交易手续费，使得这些 L2 赚得盆满钵满。

随着 L2 的二层链越来越多，资金的流动性也越来越割裂，那用户到底用哪个链呢？

王位待定，于是，L2 玩家们纷纷开始争夺新王的宝座。

L2 的四大天王分别是 Optimism、Arbitrum、zkSync 和 Starknet。

其中，Optimism 和 Arbitrum 属于 Optimistic Rollup，zkSync 和 Starknet 属于 ZK Rollup。

虽然说短期看乐观（Optimistic），长期看 ZK（Zero-Knowledge），ZK 系的 L2 具有技术优势，但是 Optimistic Rollup 系的 Optimism 和 Arbitrum 已经具备先发优势，同时它们也在关注 ZK 技术发展，可能到了合适的时机，也会过渡到 ZK 技术。

因此并不能说 Optimism 和 Arbitrum 完全丧失了竞争力，它们同样是 ZK 系二层网络强有力的竞争对手。

Layer2 的新叙事

随着 Layer2 大战的进一步升级，一众 Layer2 都开始走向同质化，那么大家怎么拉开差距呢？

最好的叙事是：向淘金的人卖水。

当人们为了暴富纷纷来淘金，他们大多数人都赚不到钱，但是在淘金路上卖水的人一定能赚到钱，可以说是稳赚不赔。

既然 Layer2 的模式直接有效且赚钱，很多项目都想发一条 Layer2 区块链，那为什么不给他们提供工具呢？

因此，Optimism 团队推出了 OP Stack，简单说就是实现一键发链、万链互联。

从 OP Stack 的结构来看，它其实是一组开源软件组件，允许任何人使用 Optimistic Rollups 在以太坊上构建自己的 Layer2 区块链。

所有基于 OP Stack 开发的 L2，与 OP 主网共享桥、安全性、通信层、治理层和升级迭代。

OP Stack 由四个主要组件组成：

（1）主网：OP 主网是一个便宜且快速的以太网第 2 层网络，与以太网虚拟机 EVM 兼容；

（2）合约：实现 OP Stack 核心逻辑和功能的智能合约；

（3）服务：提供 Layer1 和 Layer2 之间的数据可用性、同步和通信的服务；

（4）工具：促进基于 OP Stack 的区块链的开发、测试、部署、监控和调试的工具。

Optimism 团队采取了三步走战略：OP→OP Stack→超级链，现在处于第二步。

OP 主网是 OP Stack 的第 1 个实例，Base/Mantle/opBNB 是由交易货币交易所 Coinbase/Bybit/ 币安开发的 OP Stack 实例。

OpenAI 同创始人项目 WorldCoin、Web3 数据平台 DeBank、开源平台 Gitcoin 等等，也将基于 OP Stack 开发 L2。

这些基于 OP Stack 开发的 L2，将与 OP 主网共同构成一个多链互操作系统，OP 团队称之为超级链。

我们可以看到，基于 OP Stack 已经出现了很多明星项目，可以说是具备了先发优势。

OP 的竞争者 zkSync 也紧接着推出了 ZK Stack，可以帮助其他项目发行基于零知识证明技术的 L2，但最大的问题是 zkSync 自身还没有搭建完善，生态相比 Optimism 非常的匮乏。

因此，OP Stack 目前处于领先状态，但是竞争进入了白热化。

其实，一键发链也不是一个新概念，早在 2018 年，Cosmos 已经在构建万链互联的生态，但是这个生态和以太坊生态是不互通的，完全是另外的一套技术架构和封闭生态。

如果以太坊发展非常缓慢，不能解决性能和费用问题，以太坊领先地位会被 Cosmos 一类的革命者大幅削弱，市场可能形成一超多强局面。

但是现实没有如果，Cosmos 原本被称为以太坊杀手，如今，基于以太坊生态的 OP Stack 却成为了 Cosmos 杀手。

2022 年，以太坊头部去中心化衍生品协议 DYDX 为了性能考虑，宣布要在 Cosmos 发一条应用链。

由于基于 Cosmos 发的 Layer1 公链与以太坊生态不互通，会丧失以太坊已有的用户和生态优势，DYDX 的决策受到了社区质疑。

到了 2023 年，如果 DYDX 一次重来的机会，我想，它一定不会选择 Cosmos 发链，而是选择 OP 发一条 Layer2。

Layer2 的未来

从中短期上看，以太坊在 2023 年的坎昆升级对 Layer2 非常重要。

坎昆升级最重要的是 EIP-4844 升级，这个协议可以让 Layer2 不把数据传给以太坊，而是传到以太坊的 Blob 区（用个比喻，就好比土地规划中的开发新区），使得 L2 的支出大大降低。

做生意的都知道，支出降低，利润就上去。如果坎昆升级完了，假设 Layer2 不降费，理论上毛利轻松翻一倍。

但是现在 Layer2 是完全的同质化竞争，因此 Layer2 理论上也会降费；如果一家不降费，其他家则会以此进行竞争，抢夺市场份额。

后面 Layer2 的趋势主要有 4 个方向：

（1）增加收入（活跃度）：主要是通过鼓励自身生态中的各类项目，并通过空投来激励用户增加活跃。

（2）增加收入（客单价）：主要是 MEV（最大可提取价值）方向，主要是对用户提交的交易重新排序来获取额外利润。比如你提交一个大额的交易，本来会对币价造成波动，排序器可以先行交易进行获利。

（3）降低支出（自身）：拥抱坎昆升级，用更便宜的数据层等。

（4）降低支出（合作）：和其他 L2 合作，共享 L2 网关、共享排序器等降低 GAS。

有人可能会想，Layer2 做大后会不会放弃以太坊？会不会挑战对以太坊的地位？

就像是一家线下门店做大了，甚至做成全国连锁了，不愿意给万达继续交租了，有没有可能直接抛弃万达全部自建商场？

虽然是有这个可能性，但是这种转变非常艰难。

因为以太坊承担交易结算的安全性，随着规模的增大，这个护城河将越来越深，以太坊也越来越安全，Layer2 也会越来越依赖以太坊。

Layer2 的快速发展，背后其实是以太坊地位的进一步稳固。

Layer2 如果想脱离以太坊，则会面临短时间安全性下降风险，而只有本身自己已经很大的 Layer2 才会有脱离以太坊的意愿，既然已经这么大了就不敢贸然迁移，否则风险非常高，而收益则不见得那么高。

因此，除非是收益远远高于风险和成本，才会出现 Layer2 选择脱离以太坊的情况。

Layer2 和以太坊可以说是一荣俱荣、一损俱损，两者可以说是产生了协同效应，螺旋式向上发展。

目前看，Layer2 最大的问题是生态贫瘠，缺乏明星项目，不过基建的成熟，也正是为下一轮牛市用户的涌入做准备。

当市场陷入沉寂，投机者们纷纷离场，建设者们则在默默耕耘，最终技术和产品的积累将带来新一轮牛市的爆发。